金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（115年4月27日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計 115 年 4 月 28 日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、 115 年 4 月 27 日生效 / 核准： 無。
二、自行補正案 / 停止申報生效案 / 解除申報生效案：無。
參、 修正「期貨商財務報告編製準則」部分條文。 ( 金管證期字第 1150381002 號 )
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 黃科長 聯絡電話： (02)2774-7167
肆、 修正「期貨商負責人及業務員管理規則」第五條之一、「期貨信託事業管理規則」第四十七條及「期貨經理事業管理規則」第五十條。 ( 金管證期字第 1150381501 號 )
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話： (02)2774-7360
伍、彰化商業銀行股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間： 115 年 4 月 27 日
二、受處分之對象：彰化商業銀行股份有限公司（下稱彰化銀行；兼營證券商）及受僱人黃○○（下稱黃員）。
三、處分之法令依據：證券交易法第 56 條及第 178 條之 1 第 1 項第 4 款、證券商管理規則第 2 條第 2 項及第 37 條第 15 款、證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 7 款。
四、違反事實理由：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於 114 年 11 月 13 日對彰化銀行台北總公司進行查核，發現受託買賣業務人員黃員有未檢核相關資格條件，即指示經辦開放客戶當沖交易資格及利用客戶帳戶買賣有價證券等情事，顯示彰化銀行對人員未善盡監督管理之責且未落實執行內部控制制度。
五、處分結果：依證券交易法第 178 條之 1 第 1 項第 4 款規定處彰化銀行新臺幣 30 萬元罰鍰，並依同法第 56 條規定，命令彰化銀行停止業務人員黃員 2 個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話： (02) 2774-7130
陸、上市公司 115 年 2 月份董事監察人持股異動及設解質情形
柒、上櫃公司 115 年 2 月份董事監察人持股異動及設解質情形
捌、興櫃公司 115 年 2 月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話： (02) 2774-7310
一、預計 115 年 4 月 28 日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、證券投資信託基金案件
一、 115 年 4 月 27 日生效 / 核准： 無。
二、自行補正案 / 停止申報生效案 / 解除申報生效案：無。
參、 修正「期貨商財務報告編製準則」部分條文。 ( 金管證期字第 1150381002 號 )
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 黃科長 聯絡電話： (02)2774-7167
肆、 修正「期貨商負責人及業務員管理規則」第五條之一、「期貨信託事業管理規則」第四十七條及「期貨經理事業管理規則」第五十條。 ( 金管證期字第 1150381501 號 )
聯絡單位：證券期貨局期貨管理組 包科長 聯絡電話： (02)2774-7360
伍、彰化商業銀行股份有限公司及受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間： 115 年 4 月 27 日
二、受處分之對象：彰化商業銀行股份有限公司（下稱彰化銀行；兼營證券商）及受僱人黃○○（下稱黃員）。
三、處分之法令依據：證券交易法第 56 條及第 178 條之 1 第 1 項第 4 款、證券商管理規則第 2 條第 2 項及第 37 條第 15 款、證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 7 款。
四、違反事實理由：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心於 114 年 11 月 13 日對彰化銀行台北總公司進行查核，發現受託買賣業務人員黃員有未檢核相關資格條件，即指示經辦開放客戶當沖交易資格及利用客戶帳戶買賣有價證券等情事，顯示彰化銀行對人員未善盡監督管理之責且未落實執行內部控制制度。
五、處分結果：依證券交易法第 178 條之 1 第 1 項第 4 款規定處彰化銀行新臺幣 30 萬元罰鍰，並依同法第 56 條規定，命令彰化銀行停止業務人員黃員 2 個月業務之執行。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組 施科長 聯絡電話： (02) 2774-7130
陸、上市公司 115 年 2 月份董事監察人持股異動及設解質情形
柒、上櫃公司 115 年 2 月份董事監察人持股異動及設解質情形
捌、興櫃公司 115 年 2 月份董事監察人持股異動及設解質情形
聯絡單位：證券期貨局證券交易組 陳科長 聯絡電話： (02) 2774-7310
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